Иная информация подлежащая раскрытию

 

ПЕРЕЧЕНЬ

ОБЯЗАТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩЕЙ РАСКРЫТИЮ

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

 

N

Информация, подлежащая обязательному раскрытию

Содержание

Дата раскрытия

Срок доступа к информации

1

2

3

4

5

1.

Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних)

Полное наименование на русском языке:

Общество с ограниченной ответственностью "Горизонт - Брокер"

Сокращенное наименование на русском языке:

ООО "Горизонт - Брокер"

Полное наименование на английском языке:

"Horizon - broker" OOO

Сокращенное наименование на английском языке:

"Horizon - broker"

20.05.2016

Бессрочно.

2.

Идентификационный номер налогоплательщика

7702644658

20.05.2016

Бессрочно

3.

Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ

117485, г. Москва, ул. Профсоюзная, д.94, корп. 2

20.05.2016

Бессрочно

4.

Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг

(495) 286-8005

20.05.2016

Бессрочно

5.

Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг

Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

20.05.2016

Бессрочно

6.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг

Матвеева Анна Валентиновна

20.05.2016

Бессрочно

7.

Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО).

Отсутствует

20.05.2016

До назначения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа.

 

8.

Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования

 «ООО «Горизонт-Брокер» уведомляет о совмещении различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о возможном существовании риска возникновения конфликта интересов.

Вид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия: Брокерская Номер лицензии: 045-10428-100000Дата выдачи лицензии: 31.07.2007г. Дата окончания срока действия лицензии: Бессрочная Орган, выдавший лицензию: ФСФР России. 

Вид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия: Дилерская Номер лицензии: 045-10434-010000Дата выдачи лицензии: 31.07.2007г. Дата окончания срока действия лицензии: Бессрочная Орган, выдавший лицензию: ФСФР России. 

Вид деятельности, на осуществление которой выдана лицензия:

Деятельность по управлению ценными бумагами. Номер лицензии: 045-10439-001000Дата выдачи лицензии: 31.07.2007г. Дата окончания срока действия лицензии: Бессрочная Орган, выдавший лицензию: ФСФР России. 

 

20.05.2016

Бессрочно

9.

Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления

Отсутствует

20.05.2016

В течение одного года со дня ее раскрытия

10.

Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий

Отсутствует

20.05.2016

В течение одного года со дня ее раскрытия

11.

Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Отсутствует

20.05.2016

До дня принятия Банком России решения об аннулировании лицензии (об отказе в аннулировании лицензии) профессионального участника рынка ценных бумаг или в течение одного рабочего дня со дня принятия решения об отзыве заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

12.

Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Отсутствует

20.05.2016

В течение трех лет со дня ее раскрытия

13.

Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения

ООО «Горизонт - Брокер» является членом Национальной ассоциации участников фондового рынка (НАУФОР) - саморегулируемой организации  с 07.09.2015 года.

20.05.2016

В течение всего срока членства в СРО, а в случае исключения из членов СРО - в течение 30 рабочих дней со дня исключения

14.

Информация о стандартах СРО, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности

  1. Внутренние стандарты:

    http://naufor.ru/tree.asp?n=12233&pg=1


  2. Базовые стандарты:

    http://www.naufor.ru/tree.asp?n=12905&pg=1

 

20.05.2016

01.11.2016 (изменен)

16.05.2018

(изменен)

В течение срока использования стандартов СРО в своей деятельности

15.

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней

Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней

 

 

20.05.2016

В течение трех лет со дня ее раскрытия

16.

Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления)

Промежуточная бухгалтерская отчетность, составленная в соответствии с  Российскими стандартами бухгалтерской отчетности за 1 квартал 2018 г.

14.05.2018

До раскрытия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности

17.

Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Отсутствует

20.05.2016

В течение трех лет со дня ее раскрытия

18.

Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Отсутствует

20.05.2016

В течение трех лет со дня ее раскрытия

19.

Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Отсутствует

20.05.2016

До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности

20.

Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии)

Отсутствует

20.05.2016

До раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности, составленной в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности

21.

Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России

Раскрытие информации

20.05.2016

В течение трех лет со дня ее раскрытия. Информация, раскрытая до внесения изменений, должна быть доступна в течение одного года со дня раскрытия актуальной информации

22.

Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего)

Отсутствуют

20.05.2016

Бессрочно

23.

Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора)

 Форма договора доверительного управления

  Форма агентского договора

20.05.2016

В течение срока использования образца договора в своей деятельности

24.

Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Технических сбоев не было.

20.05.2016

В течение трех лет со дня ее раскрытия

25.

Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг

Технических сбоев не было

20.05.2016

В течение 10 рабочих дней со дня возобновления работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка

26.

Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования

Судебных споров нет

20.05.2016

В течение одного года со дня вступления в силу решения суда

27.

Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером

ООО «Горизонт – Брокер» клиентским брокером не является

20.05.2016

Бессрочно

28.

Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга)

ООО «Горизонт – Брокер» клиентским брокером не является

20.05.2016

Бессрочно

29.

Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) c 28.10.2011 г.

 

20.05.2016

Бессрочно

30.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» с 18.02.2008 г.

 

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» с  21.04.2016 г.

 

20.05.2016

Бессрочно

31.

Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам

Допуск к торгам ООО «Горизонт - Брокер» не приостанавливался

20.05.2016

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к организованным торгам

32.

Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию

Допуск к клиринговому обслуживанию ООО «Горизонт - Брокер» не приостанавливался

20.05.2016

В течение трех месяцев со дня возобновления допуска к клиринговому обслуживанию

33.

Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии)

Регламент признания лиц Квалифицированными инвесторами ООО «Горизонт - Брокер»

20.05.2016

До внесения изменений в настоящий документ

34.

Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации

Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» с  21.12.2012 г.

 

"Газпромбанк" (Акционерное общество) с  19.10.2007 г.

 

20.05.2016

Бессрочно

35.

Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации

Общество с ограниченной ответственностью "Финансовая компания "ИНТРАСТ" с 26.06.2009 г.

 Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» с 11.04.2017 г.

20.05.2016

Бессрочно

36.

Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации

Банк «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) c 28.10.2011 г.

 

20.05.2016

Бессрочно

37.

Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли

Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ» с 18.02.2008 г.

 

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» с  21.04.2016 г.

 

20.05.2016

Бессрочно